非公开发行股票申请

优质回答与知识(10)

非公开发行股票申请获得通过是利好,公司得到了现金,可以扩大经营,增加流动资金,增加了公司的活力;另一方面有人(往往是大股东或者有实力的财团)愿意买公司的股票,说明他们看好公司的未来,可增加全体股东(包括持有公司股票的小散户)的信心,对二级市场的股票也有利好刺激。   但到底影响有多大,还得看当时的大势,大势向好,利好效应明显,股价上涨多;大势不好,可能影响甚微。   祝投资顺利!

2020-08-31 13:09:40

应该解读为利好。非公开发行是对象是公司或个人,他们的目的是赚钱;所以看好企业的发展。发行股票的企业可以拿到更多的资金,发展自己的优势项目。在行情好的时候,任何消息都会刺激股价上升。

2020-08-31 11:48:00

对于流通股股东而言,非公开发行股票应该是利好。 定向增对上市公司有明显优势:有可能通过注入优质资产、整合上下企业等方式给上市公司带来立竿见影的业绩增长效果;也有可能引进战略投资者,为公司的长期发展打下坚实的基础。而且,由于“发行价格不低于定价基准前二十个交易公司股票均价的百分之九十”,定向增发基可以提高上市公司的每股净资产。 同时定向增发降低了上市公司的每股盈利。因此,定向增发对相关公司的中小投资者来说,是一把双刃剑,好者可能涨停;不好者,可能跌停。判断好与不好的判断标准是增发实施后能否真正增加上市公司每股的盈利能力,以及增发过程中是否侵害了中小股东利益。 如果上市公司为一些情景看好的项目定向增发,就能受到投资者的欢迎,这势必会带来股价的上涨。反之,如果项目前景不明朗或项目时间过长,则会受到投资者质疑,股价有可能下跌。 如果大股东注入的是优质资产,其折股后的每股盈利能力明显优于公司的现有资产,增发能够带来公司每股价值大幅增值。反之,若通过定向增发,上市公司注入或置换进入了劣质资产,其成为个别大股东掏空上市公司或向关联方输送利益的主要形式,则为重大利空。 如果在定向增发过程中,有股价操纵行为,则会形成短期“利好”或“利空”。比如相关公司很可能通过打压股价的方式,以便大幅度降低增发对象的持股成本,达到以低价格向关联股东定向发行股份的目的,由此构成利空。反之,如果拟定向增发公司的股价跌破增发底价,则可能出现大股东存在拉升股价的操纵,使定向增发成为短线利好。 因此判断定向增发是否利好,要结合公司增发用途与未来市场的运行状况加以分析。一般而言,对中小投资者来说,投资具有以下定向增发特点的公司会比较保险:一是增发对象为战略投资者,定向增发有望使公司的估值水平提高,进而带动二级市场股价上涨;二是增发对象是集团公司,有望集团公司整体上市,消除关联交易;三是增发对象是大股东,其以现金认购,表明大股东对上市公司发展的信心;四是募集资金投资项目较好且建设期较短的公司;五是当前市价已经跌破增发价或是在增发价附近等,且由基金重仓持有

2020-08-31 11:17:48

A股是在沪深上市的,H股是在香港上市的

2020-08-30 17:14:36

非公开发行股票申请获得核准后必须在核准后的六个月内必须发行完毕,否则视为失效处理。有规定,非公开发行股票申请获得核准后必须在核准后的六个月内必须发行完毕,否则视为失效处理。  非公开发行股票是指上市公司采用非公开方式,向特定对象发行股票的行为。上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。

2020-08-30 15:56:56

第三章 非公开发行股票的条件  第三十六条 本办法规定的非公开发行股票,是指上市公司采用非公开方式,向特定对象发行股票的行为。  第三十七条非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定:  (一)特定对象符合股东大会决议规定的条件;  (二)发行对象不超过十名。发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。  第三十八条 上市公司非公开发行股票,应当符合下列规定:   (一)发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十;   (二)本次发行的股份自发行结束之日起,十二个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,三十六个月内不得转让;  (三)募集资金使用符合本办法第十条的规定;  (四)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定。  第三十九条 上市公司存在下列情形之一的,不得非公开发行股票:  (一)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;  (二)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除;  (三)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除;  (四)现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚,或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责;  (五)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查;  (六)最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外;  (七)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。  第四章  发行程序  第四十条 上市公司申请发行证券,董事会应当依法就下列事项作出决议,并提请股东大会批准:  (一)本次证券发行的方案;  (二)本次募集资金使用的可行性报告;  (三)前次募集资金使用的报告;  (四)其他必须明确的事项。  第四十一条 股东大会就发行股票作出的决定,至少应当包括下列事项:  (一)本次发行证券的种类和数量;  (二)发行方式、发行对象及向原股东配售的安排;   (三)定价方式或价格区间;  (四)募集资金用途;  (五)决议的有效期;  (六)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;  (七)其他必须明确的事项。  第四十二条 股东大会就发行可转换公司债券作出的决定,至少应当包括下列事项:  (一)本办法第四十一条规定的事项;  (二)债券利率;  (三)债券期限;  (四)担保事项;  (五)回售条款;  (六)还本付息的期限和方式;  (七)转股期;  (八)转股价格的确定和修正。  第四十三条 股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定,至少应当包括下列事项:  (一)本办法第四十一条、第四十二条第(二)项至第(六)项规定的事项;  (二)认股权证的行权价格;  (三)认股权证的存续期限;  (四)认股权证的行权期间或行权日。   第四十四条 股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东应当回避。  上市公司就发行证券事项召开股东大会,应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。  第四十五条 上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股,应当由保荐人保荐,并向中国证监会申报。  保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件。  第四十六条 中国证监会依照下列程序审核发行证券的申请:  (一)收到申请文件后,五个工作日内决定是否受理;  (二)中国证监会受理后,对申请文件进行初审;  (三)发行审核委员会审核申请文件;  (四)中国证监会作出核准或者不予核准的决定。  第四十七条 自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在六个月内发行证券;超过六个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。  第四十八条 上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的,发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。  第四十九条 上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前十名股东的,可以由上市公司自行销售。  第五十条 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后,可再次提出证券发行申请。  第五章 信息披露  第五十一条 上市公司发行证券,应当按照中国证监会规定的程序、内容和格式,编制公开募集证券说明书或者其他信息披露文件,依法履行信息披露义务。  第五十二条 上市公司应当保证投资者及时、充分、公平地获得法定披露的信息,信息披露文件使用的文字应当简洁、平实、易懂。  中国证监会规定的内容是信息披露的最低要求,凡对投资者投资决策有重大影响的信息,上市公司均应充分披露。   第五十三条 证券发行议案经董事会表决通过后,应当在二个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知。  使用募集资金收购资产或者股权的,应当在公告召开股东大会通知的同时,披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。  第五十四条 股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内,上市公司应当公布股东大会决议。  第五十五条 上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后,应当在次一工作日予以公告:  (一)不予受理或者终止审查;  (二)不予核准或者予以核准。  上市公司决定撤回证券发行申请的,应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告。   第五十六条 上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并声明承担个别和连带的法律责任。  第五十七条 保荐机构及保荐代表人应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字,确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并声明承担相应的法律责任。  第五十八条 为证券发行出具专项文件的注册会计师、资产评估人员、资信评级人员、律师及其所在机构,应当按照本行业公认的业务标准和道德规范出具文件,并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。  第五十九条 公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少二名有从业资格的人员签署。  公开募集证券说明书所引用的法律意见书,应当由律师事务所出具,并由至少二名经办律师签署。  第六十条 公开募集证券说明书自最后签署之日起六个月内有效。  公开募集证券说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。  第六十一条 上市公司在公开发行证券前的二至五个工作日内,应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站,置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅。  第六十二条 上市公司在非公开发行新股后,应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站,置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅。  第六十三条 上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊,但不得早于按照第六十一条、第六十二条规定披露信息的时间。

2020-08-30 16:09:45

1.中国证监会依照法定条件对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定,并出具相关文件。股票发行申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后,发行人可再次提出股票发行申请。2.自中国证监会核准发行之日起,发行人应在6个月内发行股票;超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。3.发行申请核准后、股票发行结束前,发行人发生重大事项的,应当暂缓或者暂停发行,并及时报告中国证监会,同时履行信息披露义务。影响发行条件的,应当重新履行核准程序。

2020-08-30 17:01:46

你想问什么?非公开发行股票有很多内容。

2020-08-29 17:59:28

非公开发行股票操作程序:1、停牌申请(选)2、签订股份认购合同3、董事会决议4、向交易所报送文件并公告5、股东大会审议6、保荐人保荐、向证监会申报7、向交易所提交证监会核准文件8、刊登发行核准公告9、办理发行认购事宜10、办理新增股票上市——由保荐人保荐

2020-08-30 15:36:15

这种情况都是属于利空的,对股价会造成下跌的影响。

2020-08-30 17:25:37

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