申请期货投资咨询公司条件

优质回答与知识(10)

申请从业人员资格者应同时具备下列条件:  1.具有中华人民共和国国籍;  2.年满21周岁且具有完全的民事行为能力;  3.品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;  4.在申请从事证券从业资格前五年未受过刑事处罚或严重的行政处罚;  5.具有证券相关专业大学专科以上学历,或高中毕业并有从事两年以上证券业务或三年以上其它金融业务经验,或四年以上证监认可的其他与证券业务相关的工作经历;  7.按《证券从业人员资格管理暂行规定》第九条规定,经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平,并通过证监会统一组织的资格考试;  7.自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范,接受证监会的监督与管理;  8.证监会规定的其他条件。

2020-08-30 16:16:09

证券投资咨询执业资格申请条件:  1:具有中华人民共和国国籍;2:本科及以上学历; 3:通过从业人员考试;4:2年以上的从业经验;5:完全的民事行为能力;6:良好的职业道德;7:未受过刑事行政处罚;8.证监会规定的其他条件。

2020-08-30 18:41:09

证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,并直接或间接收取服务费用的活动。  证券投资咨询业务的资格核准有以下六项:  一、行政许可事项  证券投资咨询业务资格的初步审核  二、审核依据  《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号) 《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》(证监[1998]14号) 《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号) 《行政许可实施程序规定(试行)》(证监发 [2004]62号) 《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》(机构部部函[2004]273号)  三、条件  中华人民共和国法人; 公司注册资本金100万以上; 无外资方股东股权; 有5名以上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函,其高级管理人员中,至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件; 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施; 有公司章程; 有健全的内部管理制度; 中国证监会要求的其他条件。  四、程序  申请者向我局提出申请,我局负责对材料的初步审核,决定是否受理。审核完成后将初审意见和全部申请材料及《行政许可工作单》报送证监会机构部。  五、申请材料及要求  申请者应提交以下材料:  申请从事证券投资咨询业务的报告; 证券投资咨询机构从业资格申请表; 企业法人营业执照(复印件); 公司章程; 内部管理制度; 公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书; 业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件); 由注册会计师提供的验资报告; 由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明; 申请机构成立以来的业务报告; 公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告; 近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告; 申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明; 中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件; 中国证监会要求报送的其他材料。  申报材料报送要求:  申报材料一式四份(其中至少一份为原件),其中一份留存我局,复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。 五篇研究报告必须是最近两年内机构或拟申请执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开发表的文章,文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告,如是后者,则应提供未发表的证券类研究报告作为补充材料。

2020-08-30 17:32:02

必须是本科学历,至于2年的证券从业经验,只要你在证券行业工作2年以上就行,没具体的限制,具有证券咨询牌照的证券公司都可以申请,申请的时候,也许你需要写一遍关于证券市场的研究报告。

2020-08-30 17:49:31

要求有两年期货从业资格才可以报考,而且都是期货公司统一报考的吧。这个业务的开闸,标志着CTA进入实质阶段,而且为后续的商品基金奠定基础。证券早都有了,以后期货咨询也是要收费的了

2020-08-30 17:08:36

这个可以咨询期货业协会网站

2020-08-30 16:46:48

协会网站比较准确,最好去查一下

2020-08-30 18:44:51

申请从事证券投资咨询业务(分析师),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:(一)年满18周岁;(二)大学本科以上学历;(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(八)具有中华人民共和国国籍;(九)具有从事证券业务2年以上的经历;(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

2020-08-30 15:37:39

根据我们的经验整个注册流程您需准备以下几个方面的事宜: 1.使用附件传送、快递或其他方式提供您和投资人的身份证复印件,说明公司注册资金的额度及全体投资人的投资额度,准备好至少5个公司预先名称; 2.您需选择就近银行进行注资手续; 3.您需携带身份证前往工商所签字验证; 4.所有证件办理完毕后您需选择就近银行办理基本账户和纳税账户; 5.其他所有手续由相关部门完成。最新规定 注册公司零门槛 1元即可注册 成本更低

2020-08-30 17:02:10

成立证券投资咨询有限公司的条件:  1、中华人民共和国法人。  2、公司注册资本金100万以上。  3、无外资方股东股权。  4、有5名以上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函,其高级管理人员中,至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件。  5、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。  6、有公司章程。  7、有健全的内部管理制度。  8、中国证监会要求的其他条件。

2020-08-30 15:32:02

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